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新加坡金管局对三箭资本创始人发布九年禁令

新加坡金融管理局 (MAS)对三箭资本 (TACPL) 创始人朱苏先生和凯尔·利文斯顿·戴维斯 (Kyle Livingston Davies) 先生发出为期九年的禁令 (PO)。根据《2001 年证券和期货法》(SFA),这些 PO 自 2023 年 9 月 13 日起生效,禁止两人从事任何受监管活动,以及参与任何资本市场服务公司的管理、担任董事或持有大量股权。

一系列监管违规行为

MAS 的决定是在 TACPL 及其领导层发生一系列违规行为之后作出的。2022年6月,金管局谴责TACPL多项违规行为,包括向监管机构提供虚假信息、未向金管局通报关键人事变动以及超过注册基金管理公司允许管理的资产门槛。

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此次谴责后,MAS 对 TACPL、Zhu 先生和 Davies 先生展开了进一步调查。2020 年 8 月至 2022 年 1 月期间发现的其他违规行为现已导致发布 PO:

1. 未能通知金管局聘用代表: 2020年8月至2021年9月期间,TACPL聘用Cheong Jun Yoong Arthur先生作为投资组合经理,负责基金管理活动。然而,TACPL 未能在规定的时间内向 MAS 通报 Cheong 先生的就业情况,违反了 SFA 的规定。

2. 向 MAS 提供虚假信息: 2022 年 1 月,TACPL 向 MAS 提供虚假信息,表示他们没有向监管机构通报 Cheong 先生的就业情况,因为他没有从事任何受监管的活动。与此相反,张先生于2020年8月至2021年9月期间代表TACPL积极进行基金管理活动。

3. 未能实施适当的风险管理框架:也许最关键的是,TACPL 被发现缺乏适当的风险管理框架来识别、监控和解决与其加密货币和数字资产投资相关的风险。这种风险管理缺陷严重违反了监管要求。

董事的责任

作为 TACPL 的首席执行官兼董事,朱苏先生和董事长兼董事 Kyle Livingston Davies 先生对确保 TACPL 遵守 SFA 和证券期货(业务许可和业务行为)的监管要求负有主要责任法规(SFR)。MAS进行的调查清楚地表明,他们没有履行职责,并对TACPL的多次违规行为负有直接责任。

MAS 在监管合规方面的坚定立场

针对这些发展,MAS 助理董事总经理(政策、支付和金融犯罪)Loo Siew Yee 女士表示:“基金经理的高级管理层需要实施强有力的风险管理措施,以保护投资者的利益。金管局对朱先生和戴维斯先生公然无视金管局监管要求并玩忽职守的行为表示严重不满。金管局将采取行动清除犯有此类不当行为的高级管理人员。”

MAS 的这一行动突显了监管机构对维持最高金融诚信标准和保护新加坡金融市场投资者利益的承诺。针对三箭资本创始人发布的为期九年的禁令发出了强烈信号,即监管违规行为不会被容忍,责任人将面临严厉的后果。

文章来源投稿,发布:Yori;文章内容仅供参考,不构成投资建议;投资者据此操作,风险自担;如若转载,请注明出处:http://www.910btc.com/9128.html

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