Kraken澳大利亚子公司被监管机构起诉

Yori • 2023年9月22日 am10:06 • 交易所 • 阅读 238

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已起诉Kraken 加密货币交易所的澳大利亚提供商 Bit Trade 。监管机构指控 Bit Trade 未能遵守与其一种交易产品相关的设计和分销义务。

问题保证金交易产品

此次纠纷的焦点围绕Bit Trade的杠杆交易产品。值得注意的是，金融监管机构声称 Bit Trade 向澳大利亚客户推出了该产品，但并未事先确定目标市场。据报道，自 2021 年 10 月强制执行设计和分发义务以来，已有超过 1,160 名澳大利亚用户使用了 Bit Trade 的保证金交易服务。结果，这些用户累计损失约835万美元，即1295万澳元。

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此外，尽管 ASIC 于 2022 年 6 月就其缺陷发出通知，但 Bit Trade 据称在没有经过必要决定的情况下提供了其产品。相关保证金交易产品允许客户获得高达其抵押品价值五倍的信用延期。然而，ASIC 认为该产品是一种“信贷便利”。它为用户提供“在 Kraken 平台上进行特定加密资产交易的信用”。

Kraken 澳大利亚分公司的反应

负责 Kraken 在澳大利亚业务的乔纳森·米勒 (Jonathon Miller) 对 ASIC 的举动表示惊讶。他的印象是该产品符合当地法规。Miller 提到：“我们一直在积极与 ASIC 合作，以确保我们的产品符合合规标准。” 他补充说：“我们对今天的执法行动感到惊讶和沮丧。我们坚信我们的产品符合澳大利亚法规，并将坚持澄清此事。”

ASIC 副主席 Sarah Court 强调，这一行动对加密行业来说是一个重要的提醒。她表示，金融产品将持续接受监管机构的严格评估。这是为了保证他们遵守澳大利亚严格的消费者保护法。因此，她表示：“ASIC 的举动强调了遵守设计和发行指令的重要性。这确保了金融产品能够恰当地到达消费者手中。”

此前，ASIC对该国的加密货币表现出了严格的立场。8 月，监管机构提起诉讼，指控eToro Aus Capital Ltd. 违反了差价合约 (CFD) 产品的设计和分销义务。

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